廣東省科研誠信管理辦法（試行）

發(fā)表時(shí)間： 2021-01-25 09:22 來源：廣東省科學(xué)技術(shù)廳 　　

第一章 總則

　　第一條為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》以及《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等部署要求，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱科研誠信管理，是指對(duì)隸屬本省管轄或參與本省組織的科研活動(dòng)事項(xiàng)的相關(guān)主管部門、專業(yè)機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)承擔(dān)單位、科研人員、咨詢專家、第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲。

　　第三條科研誠信管理依據(jù)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)等創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評(píng)估評(píng)價(jià)、科技報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)論、調(diào)查結(jié)果等實(shí)施全覆蓋、全過程管理。

　　第四條科研誠信管理遵循客觀公正、獎(jiǎng)懲并舉，激勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，嚴(yán)守規(guī)矩、防止腐敗，統(tǒng)籌監(jiān)督、共享聯(lián)動(dòng)的原則。

第二章 管理職責(zé)

　　第五條省科技廳負(fù)責(zé)全省科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)，制定相關(guān)政策措施，推進(jìn)科研誠信體系建設(shè)；指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關(guān)責(zé)任主體的科研信用情況，開展信用評(píng)價(jià)及結(jié)果應(yīng)用；對(duì)重大科研誠信案件開展調(diào)查，做好異議處理、信用修復(fù)、聯(lián)合懲戒等工作。

　　第六條各行業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行業(yè)、本領(lǐng)域科研誠信建設(shè)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信審核管理，組織本行業(yè)以及協(xié)調(diào)配合各相關(guān)責(zé)任主體開展案件查處工作，報(bào)告或通報(bào)相關(guān)情況，開展聯(lián)合懲戒。

　　第七條各地科技主管部門負(fù)責(zé)推進(jìn)本行政區(qū)域科研誠信建設(shè)，履行本級(jí)科研誠信管理職責(zé)，加強(qiáng)宣傳教育和監(jiān)督引導(dǎo)，強(qiáng)化科研誠信審核管理，發(fā)揮承上啟下作用，組織本級(jí)以及協(xié)調(diào)配合上級(jí)部門開展案件查處和聯(lián)合懲戒工作。

　　第八條從事隸屬本省管轄或參與本省組織科研活動(dòng)事項(xiàng)的各類科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等是科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)、科研誠信建設(shè)、案件調(diào)查處理的第一責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格自律、規(guī)范管理，防止失信行為，加強(qiáng)自我監(jiān)督，遵守科研誠信管理各項(xiàng)規(guī)定，信守科研信用承諾，落實(shí)科研信用要求，履行誠信管理主體責(zé)任。

　　省社科聯(lián)負(fù)責(zé)我省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研誠信工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和宏觀指導(dǎo)。

第三章 信用評(píng)價(jià)

　　第九條實(shí)行科研信用分類評(píng)價(jià)制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，分良好信用、一般失信、嚴(yán)重失信三個(gè)類別建立信用名單，進(jìn)行記錄和管理。

　　良好信用：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù)，奉行科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)兩年以上無任何科研失信記錄。

　　一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

　　嚴(yán)重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)中，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。

　　第十條下列行為屬于科研失信行為：

　?。ㄒ唬┎扇≡旒佟⒋?、重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)承擔(dān)、管理、咨詢、服務(wù)等資格以及技術(shù)檢測、驗(yàn)收結(jié)題等認(rèn)證的；

　?。ǘ┏u、剽竊、侵占他人科研成果，侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的；

　?。ㄈ┵I賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申請書，虛構(gòu)同行評(píng)議專家及評(píng)議意見的；

　?。ㄋ模┕室饪浯罂蒲谐晒?，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，造成不良社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失的；

　?。ㄎ澹┎蛔袷乜蒲泻贤s定，超權(quán)限調(diào)整科研任務(wù)或預(yù)算安排，違規(guī)將科研任務(wù)轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致嚴(yán)重偏離合同目標(biāo)的；

　　（六）科研活動(dòng)重大事項(xiàng)變動(dòng)未按要求報(bào)告相關(guān)部門的；

　　（七）承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）、人才工程等，不遵守合同書約定，被強(qiáng)制終止的；

　?。ò耍?duì)科技行政主管部門組織的監(jiān)督檢查、評(píng)估評(píng)價(jià)工作拒不配合，或?qū)ο嚓P(guān)整改意見落實(shí)不力的；

　　（九）違反科研活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定的；

　　（十）違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財(cái)政科研資金的；

　?。ㄊ唬┰谧稍?、評(píng)估、評(píng)審等科研活動(dòng)中，未按規(guī)定履行職責(zé)，違反回避制度，濫用職權(quán)、徇私舞弊，出具虛假或失實(shí)結(jié)論的；

　?。ㄊ┰诳蒲谢顒?dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中，有“打招呼”、“走關(guān)系”等請托行為的；

　?。ㄊ┛蒲泄芾硎殻[瞞、包庇、縱容違規(guī)違法行為的；

　　（十四）出現(xiàn)危害國家安全、損害社會(huì)公共利益、危害人體健康、違反科研倫理等科研行為的；

　?。ㄊ澹┌l(fā)生其他科研失信行為的。

　　第十一條相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動(dòng)事務(wù)中發(fā)生第十條所列失信行為的，將根據(jù)情節(jié)輕重被記錄為一般失信或嚴(yán)重失信，發(fā)生以下行為的應(yīng)直接記錄為嚴(yán)重失信：

　?。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P或行政處罰并正式公告的；

　?。ǘ┦軐徲?jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)的；

　　（三）受國家、省相關(guān)部門查處并以正式文件通報(bào)的；

　?。ㄋ模┮騻卧?、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿的。

　　第十二條構(gòu)建全省科研誠信信息體系，完善基礎(chǔ)信息、信用信息、懲戒信息記錄管理，任何單位或個(gè)人不得非法泄露、篡改科研誠信信息。

第四章 案件調(diào)查

　　第十三條科研誠信案件是指根據(jù)舉報(bào)或其他相關(guān)線索，對(duì)涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。各級(jí)科技主管部門對(duì)本級(jí)職權(quán)范圍內(nèi)的案件可自行調(diào)查處理，對(duì)于超越本級(jí)職權(quán)范圍的案件，應(yīng)提請上級(jí)部門進(jìn)行調(diào)查處理。

　　第十四條各級(jí)科技主管部門負(fù)責(zé)受理科研活動(dòng)失信行為的舉報(bào)，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。

　　對(duì)同時(shí)符合下列情形的舉報(bào)應(yīng)及時(shí)受理：

　　（一）有正確聯(lián)系方式的；

　　（二）有明確舉報(bào)對(duì)象和清晰違規(guī)事實(shí)的；

　?。ㄈ┯锌陀^證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。

　　鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得惡意舉報(bào)、誣陷舉報(bào)。

　　第十五條下列科研誠信案件線索，各級(jí)科技主管部門應(yīng)主動(dòng)受理，并加強(qiáng)督查：

　?。ㄒ唬┥霞?jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門移送的線索；

　?。ǘ┰谌粘？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；

　?。ㄈ┟襟w披露的科研失信行為線索。

　　第十六條各級(jí)科技主管部門對(duì)舉報(bào)或其他相關(guān)線索進(jìn)行核實(shí)，符合受理?xiàng)l件的，應(yīng)及時(shí)組織調(diào)查。案件調(diào)查主要針對(duì)案件的事實(shí)情況開展，包括對(duì)相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對(duì)驗(yàn)證。對(duì)于專業(yè)性較強(qiáng)的案件，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成專家組，對(duì)案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評(píng)議。

　　調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)查處。

　　第十七條科研誠信案件被調(diào)查人和證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況，提供相關(guān)證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個(gè)人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。

　　第十八條調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對(duì)象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。

　　第十九條調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印、封存相關(guān)資料、設(shè)備。調(diào)閱、封存的相關(guān)資料、設(shè)備應(yīng)書面記錄，并由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)。

　　第二十條調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對(duì)有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)?？筛鶕?jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。

　　第二十一條各級(jí)科技主管部門應(yīng)按上級(jí)部門有關(guān)規(guī)定和本辦法要求查處科研誠信案件，根據(jù)調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)等，作出處理決定，并將案件調(diào)查處理意見告知舉報(bào)人和相關(guān)責(zé)任主體。

　　第二十二條建立復(fù)核申請機(jī)制，相關(guān)責(zé)任主體對(duì)案件調(diào)查處理意見如有異議，可在收到處理意見之日起15天內(nèi)提出復(fù)核申請。

　　第二十三條各級(jí)科技主管部門應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)核，復(fù)核意見為最終處理結(jié)果。

第五章 獎(jiǎng)懲機(jī)制

　　第二十四條對(duì)連續(xù)五年沒有發(fā)生失信行為的良好信用責(zé)任主體，實(shí)行傾斜激勵(lì)政策，予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán)，加大科研創(chuàng)新支持力度。

　　第二十五條各級(jí)科技主管部門對(duì)發(fā)生失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，可單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：

　?。ㄒ唬┚嫣嵝?、科研誠信誡勉談話、通報(bào)批評(píng)；

　　（二）暫停財(cái)政資金撥付，商財(cái)政部門追回部分或全部已撥付財(cái)政資金；

　　（三）撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)，收回獎(jiǎng)金；

　?。ㄋ模⑾嚓P(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督對(duì)象，增加監(jiān)督頻次；

　　（五）視情節(jié)輕重，取消其一定期限直至永久參與科研活動(dòng)事務(wù)的資格；

　?。┫蛴嘘P(guān)部門通報(bào)相關(guān)失信行為。

　　第二十六條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：

　?。ㄒ唬┲鲃?dòng)反映問題線索，并經(jīng)查屬實(shí)；

　　（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查和整改；

　　（三）主動(dòng)退回因失信行為所獲各種利益；

　　（四）主動(dòng)挽回?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研活動(dòng)相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實(shí)施失信行為的承諾；

　　（六）其他可以給予從輕處理情形。

　　第二十七條有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：

　?。ㄒ唬﹤卧?、銷毀、藏匿證據(jù)；

　?。ǘ┳柚顾颂峁┳C據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)；

　　（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人；

　?。ㄋ模┯薪M織地進(jìn)行失信行為；

　?。ㄎ澹┒啻问呕蛲瑫r(shí)存在多種失信行為；

　　（六）其他應(yīng)當(dāng)給予從重處理情形。

　　第二十八條失信行為的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)通過履行義務(wù)、主動(dòng)整改、彌補(bǔ)損失等消除不良影響，并獲得省級(jí)以上相關(guān)部門表彰或嘉獎(jiǎng)的，可以申請信用修復(fù)，經(jīng)相關(guān)科技主管部門審定，可減少懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/p>

　　第二十九條各級(jí)科技主管部門應(yīng)建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，將失信信息報(bào)送發(fā)改部門，加強(qiáng)與教育、財(cái)政等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信用信息共享、聯(lián)動(dòng)管理，對(duì)性質(zhì)惡劣、社會(huì)影響重大的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體，實(shí)行零容忍、終身追責(zé)，開展聯(lián)合懲戒。

第六章 附則

　　第三十條實(shí)行科研誠信承諾制，相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施或參與科研活動(dòng)時(shí)應(yīng)對(duì)履行科研守信、科研倫理、安全保密等要求作出承諾。

　　第三十一條健全科研誠信審核制度，各級(jí)科技主管部門對(duì)申報(bào)參與科研活動(dòng)事務(wù)的相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行誠信審核，存在嚴(yán)重失信的實(shí)行“一票否決”。

　　第三十二條發(fā)揮社會(huì)公眾、新聞媒體等對(duì)科研誠信管理的監(jiān)督作用，組織“廣東省科技廳特邀監(jiān)督員”對(duì)科研誠信工作進(jìn)行巡查巡視，引導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)。

　　第三十三條本辦法自2021年2月1日起試行，有效期3年。2017年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒暫行規(guī)定》（粵科監(jiān)審字〔2017〕102號(hào)）和2014年10月1日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法（試行）》（粵科監(jiān)審字〔2014〕118號(hào)）同時(shí)廢止。

附件下載：